要点一:所属板块 证券 山东板块 富时罗素 MSCI中国 沪股通 融资融券 预亏预减 机构重仓 HS300_ 券商概念 国企改革 互联金融

要点二:经营范围 证券业务;证券投资基金托管。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)

要点三:综合类证券公司 公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司,业务资格牌照完备。所从事的主要业务包括投资银行业务、财富管理业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等,能够为客户提供系统性、多层次、专业化的投融资服务,满足多样化金融服务需求。

要点四:证券行业 2023 年上半年,经济社会全面恢复常态化运行,国民经济恢复向好,国内生产总值同比增长 5.5%。报告期内,股票市场走势震荡,板块轮动加剧,主要指数走势分化,上证指数、深证成指和科创 50 指数分别上涨 3.65%、0.1%和 4.71%,创业板指下跌 5.61%;债券市场整体走强,中债新综合财富(总值)指数上涨 2.63%,中债十年期国债到期收益率由年初 2.82%降至2.64%。资本市场改革持续深化,股票发行全面注册制正式实施,私募投资基金监督管理条例发布,境外上市备案管理制度落地,上市公司独立董事制度改革顺利推进,常态化退市机制继续巩固,促进了市场环境优化,资本市场服务实体经济、支持创新发展和推动经济转型能力进一步提升。证券行业作为连接资本市场与实体经济的桥梁纽带和资本市场的重要参与者,有效发挥资本市场“看门人”作用和社会财富“管理者”角色,立足主责主业,不断提升综合金融服务水平,充分发挥服务实体经济功能作用,聚焦创新驱动发展、服务区域经济、低碳循环发展等领域,助力实体经济高质量发展。与此同时,证券行业格局加速分化,头部证券公司进一步聚集优势资源,谋求各项业务全面综合发展,中小券商持续向差异化、特色化、专业化转型发展,探索巩固和完善在部分业务或区域的竞争优势,致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。

要点五:以客户为中心的综合金融服务能力 公司牢固树立长期服务客户的理念,坚持以客户需求为导向,建立了“1+N”综合金融服务体系,能够为客户提供定制化产品和服务,满足客户差异化金融需求。财富管理业务搭建了交易服务、产品服务、综合金融服务体系及金融科技平台“三体系一平台”和上市公司股份综合管理平台。投资银行业务致力于为企业提供卓越的融资及财务顾问服务、打造具有行业影响力的大投行业务体系,坚持行业聚焦发展模式,在重点行业领域积极布局,形成深耕专精的竞争优势;公司投行委下设山东、青岛、北京、上海、深圳五大投行总部,形成大协同作战格局。机构业务依托XTP 杯中证金牛私募大赛、XTP 开发者大会等活动品牌,扩大私募管理人覆盖,机构客户开发服务能力不断提高;依托研究品牌优势,持续推动公司卖方研究向综合研究转型,深入推进内外部研究赋能发展,有效服务经济社会发展大局。

要点六:持续提升的市场竞争力 公司聚焦服务实体经济发展,稳步推进业务转型升级。投行业务市场地位持续巩固,2023年上半年股权、债券承销项目数量分别位列行业第 9 位、第 10 位,股权项目承销规模位列行业第 10 位;财富管理转型有力推进,客户数量突破 820 万户,管理客户资产超 1.27 万亿元,构建了涵盖经纪、资管、基金等在内的大财管体系;信用、机构、研究、投资、期货等各项业务发展势头强劲。公司在全国设有 45 家分公司、283 家证券营业部,物理网点总量位居行业前列,沉淀了优质资源和机构优势。公司将深度服务山东作为区域突破的重中之重,持续服务黄河流域生态保护和高质量发展战略、绿色低碳高质量发展先行区建设等,聚焦服务省属国有企业,树立了服务省属国企特色品牌,2023 年上半年公司股权、债券项目承销单数位居山东市场首位;同时公司积极布局全国市场,持续加强在长三角、珠三角、北京等省外重点区域的业务布局,省外重点区域市场占有率逐步提升。

要点七:健全完善的市场化经营机制 公司按照更市场、更开放、更灵活的原则持续深化改革,市场化经营管理机制持续健全完善。公司形成了以投资银行、财富管理、金融市场、机构业务、金融科技五大委员会为支撑的综合金融服务架构体系。公司大力实施“寻标对标、争创一流”系列活动,着力提升公司经营发展水平。深入实施人才强企战略,持续加大人才培养力度,建立了“纵横双向”的人才培养体系,实现从新员工到中高层领导人员的全覆盖,人才支撑由量向质加速转化,为公司发展注入强劲动能;健全完善薪酬管理制度体系,强化市场化多元化薪酬定价机制,市场化激励约束机制更加完善,为公司高质量发展提供了保障。

要点八:自愿锁定股份 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接及间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直接及间接持有的该部分股份。

要点九:股利分配 在满足现金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%,且最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

要点十:稳定股价措施 公司首次公开发行股票并上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产,公司将通过控股股东增持股份、公司全体董事(独立董事除外)和高级管理人员增持公司股票以及公司回购股份等措施来稳定股价。