要点一:所属板块 证券 江苏板块 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 沪股通 中证500 融资融券 券商概念 国企改革 互联金融

要点二:经营范围 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;证券投资基金托管。

要点三:证券金融服务,证券投资和交易 公司为个人、机构及企业客户提供多元化、多层次的证券金融服务,并开展证券投资和交易等业务。公司的主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等业务。

要点四:资本市场服务 2023年上半年,国际形势错综复杂,全球经济增长放缓压力加大。随着国内经济社会全面恢复常态化运行和宏观政策积极发力,需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力缓解,经济运行整体呈现回升向好态势, 2023 年上半年,我国 GDP 同比增长 5.5%,展现出强大的发展韧性。受海外央行加息周期、全球经济增长放缓、国内经济温和复苏等因素影响,报告期内 A 股市场以震荡行情为主,主要指数走势分化明显。报告期内,中国特色现代资本市场建设稳步推进,市场生态持续改善、活力不断增强。资本市场基础制度进一步完善,全面实行股票发行注册制正式落地,债券注册制改革走深走实,资本市场服务实体经济、支持创新发展和推动经济转型的能力进一步提升;金融产品与服务创新持续推进,科创 50ETF 期权、30 年国债期货正式上市交易,商品期货、期权品种持续扩容,不动产私募投资基金试点正式启动,有助于激发市场活力、满足居民多元化金融需求;统筹推动提高上市公司质量和投资端改革,报告期内监管深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案,多措并举推动权益类基金高质量发展,进一步促进市场环境优化,有利于为市场发展注入更多动能。

要点五:形成了综合多元的金融服务体系 公司业务范围涵盖财富管理、投资银行、投资交易、资产管理等诸多领域,在全国设有 120 余家分支机构,分布于主要中心城市,为客户提供便捷的服务网络,同时控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资和宁夏股权托管交易中心,并作为主要股东参股富安达基金,构建了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链。各项业务发展方向及发展重点明确,在打造特色的同时注重业务协同,形成了较强的整体竞争力和多元、稳定的盈利结构。近年来,公司以客户需求为导向,积极整合资源优势,综合金融服务能力实现持续提升。

要点六:区域布局具有独特、明显的比较优势 公司总部以及近一半的营业部均布局于江苏地区,江苏是东部沿海经济大省,拥有多重国家战略叠加、实体经济基础雄厚、科教人才资源丰富等优势,各项主要经济指标位于全国前列,投融资需求旺盛,优质客户资源丰富,为公司发展提供了“沃土”。近年来,公司深耕当地市场,坚持做好地方政府的财务顾问、企业的融资助手、居民的理财帮手,积极发挥专业优势帮助各类主体利用多层次资本市场实现融资,多措并举服务居民财富管理,形成了具有一定竞争力、影响力的区域市场地位。同时,公司战略性布局宁夏地区,在宁夏地区的营业部网点覆盖宁夏地区全部地级市,宁夏股权交易中心也积极响应国家推动小微企业金融服务高质量发展的决策部署,积极为当地小微企业提供金融支持,在服务区域小微企业中不断扩大影响力。经过多年耕耘,公司形成了以长三角地区为核心、以宁夏为中西部地区战略立足点,向全国拓展业务的总体布局。

要点七:具备专业稳健的合规风控能力 公司始终坚持稳健合规的经营理念,建立健全以制度建设为基础、以合规管理为重点、以风险管理为导向、以技术支撑为保障,覆盖各部门、分支机构、子公司的合规风险管理体系,有效发挥合规管理、风险管理、稽核审计等内控功能,保持了适中的财务杠杆和优良的资产质量,具备良好的流动性保障能力,各项风险控制指标均优于行业监管标准,各项业务均保持稳定发展局面,创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优秀经营业绩。始终强化合规风控文化建设,加强合规执业团队管理,持续开展从业人员执业行为、风控合规专员等专题培训教育,员工专业素质过硬,合规执业行为规范,公司继续保持在证券行业“白名单”中。

要点八:自愿锁定股份 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接及间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直接及间接持有的该部分股份。

要点九:股利分配 公司上市后将在足额计提法定公积金、任意公积金后,在符合现金分红的条件且公司未来十二个月内无重大资金支出发生的情况下,公司当年以现金方式累计分配的利润不少于该年实现的年均可分配利润的10%。

要点十:稳定股价措施 公司首次公开发行股票并上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产,公司将通过控股股东增持股份、公司全体董事(独立董事除外)和高级管理人员增持公司股票以及公司回购股份等措施来稳定股价。