要点一:所属板块 证券 北京板块 富时罗素 MSCI中国 证金持股 沪股通 上证180_ 融资融券 HS300_ AH股 央企改革 券商概念 互联金融

要点二:经营范围 证券业务;外汇业务;公募证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;证券投资基金托管。

要点三:投资银行业务、股票业务、固定收益业务、资产管理业务等 本公司的投资银行业务主要为境内外企业和机构客户提供股权融资、债务及结构化融资和财务顾问等投资银行服务;股票业务主要为境内外专业投资者提供“投研、销售、交易、产品、跨境”的一站式股票业务综合金融服务;固定收益业务主要为境内外企业和机构客户提供固定收益类、大宗商品类和外汇类证券及衍生品的销售、交易、研究、咨询和产品开发等一体化综合服务;资产管理业务牌照齐全、产品丰富,参照国际行业标准与国内监管要求,构建了面向境内外市场统一的资产管理业务平台。

要点四:证券行业 2023上半年中国经济增长修复领先全球主要经济体,在此背景下中国资本市场宽基指数表现普遍好于去年同期。2023年上半年公募基金新成立份额5,286亿份,资产净值较2022年底继续提升,私募基金证券管理规模以及保险资金股票和证券投资规模较2022年末均有所上升。北向资金上半年流向虽较为波动,但仍有1,833亿元的累计净流入,高于2022年全年净流入规模。中国市场整体估值水平在全球具备较强吸引力,未来随着更多稳增长政策落地支持中国经济重回典型复苏,资本市场中期机会大于风险。注册制试点以来,A股IPO保持常态化发行、新经济企业占比逐步提升,同时配套交易机制的优化以及市场规模的增长亦推动了经纪交易、融资融券、直投业务等长期发展,除了投行执业水平以外,也对于券商的投研、机构销售、风控水平等提出了更高水平的要求。3月31日,中国证监会就《证券公司监督管理条例(修订草案)》公开征求意见,将“提升证券业服务实体经济能力”写入立法目的,坚持强化监管、明确差异化监管原则,引导行业回归本源、集约经营,同时立足行业长远发展,为监管转型和行业创新预留空间。

要点五:优良的品牌形象 公司在金融服务行业树立了优良的品牌形象。自设立之初,公司即借鉴市场最佳实践,秉承“以人为本、以国为怀、勤奋专业、积极进取、客户至上、至诚至信”的经营理念,在境内外赢得了稳固的市场声誉。多年来,公司在维持高标准执业的同时,积极参与资本市场改革和制度建设,激发业务创新活力,多项业务连续多年处于领先地位、摘得“中国最佳”桂冠。品牌培育和文化建设是公司持续强化市场领先地位的重要举措。公司良好的品牌声誉和专业进取、精益求精的核心价值观,使得公司在保持现有员工和客户稳定的基础上,能够不断汇聚优秀人才、吸引新客户,拓展业务范围并赢得重要商机。

要点六:高质量的客户基础 公司拥有高质量、广泛深厚的客户基础。公司凭借优良的服务质量和专业的服务能力,形成了深厚的客户积累,广泛覆盖了国民经济和资本市场中发挥重要作用的大型企业、优秀的成长企业、专业的机构客户与持续增长的财富客户。公司通过提供综合、定制化、跨境服务,满足客户复杂多样、高质量的业务服务需求。公司与客户建立长期合作,并致力为其提供全面的产品和服务。

要点七:发展均衡的业务布局 公司凭借对全球资本市场发展动态的敏锐洞察,前瞻性地布局各项业务。近年来资本市场的国际化、机构化进程持续加速,大量传统通道性业务面临巨大压力。对此,公司围绕“机构化”、“国际化”、“产品化”持续进行能力建设,提早布局新赛道,紧密围绕科技创新、绿色发展等国家重点部署领域,推动以资产管理业务、私募股权业务及财富管理业务为代表的新兴业务持续发展。

要点八:自愿锁定股份 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接及间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直接及间接持有的该部分股份。

要点九:股利分配 在满足现金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%,且最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

要点十:稳定股价措施 公司首次公开发行股票并上市后三年内,如公司股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产,公司将通过控股股东增持股份、公司全体董事(独立董事除外)和高级管理人员增持公司股票以及公司回购股份等措施来稳定股价。