一、上市公司监管动态(2021年12月3日-12月9日)

　　12月3日至12月9日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，4宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对11宗违规行为发出监管函，9宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函4份、关注函31份、其他函件18份。

　　二、市场交易监管动态(2021年12月6日-12月10日)

　　12月6日至12月10日，本所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的 “宇晶股份”进行重点监控；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

　　三、会员监管动态(2021年12月6日-12月10日)

　　本周，根据现场检查情况，本所对客户交易行为管理不到位的3家会员，采取口头警示的监管措施。

　　相关报道

　　上交所：本周对*ST中天、京城股份等严重异常波动股票进行重点监控

　　上市公司监管

　　本周(2021年12月6日至12月10日)，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件17份，其中监管问询函7份，监管工作函10份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告25份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施1单、纪律处分措施4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。

　　市场交易监管

　　本周(2021年12月6日至12月10日)，上交所对61起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对*ST中天、京城股份等严重异常波动股票进行重点监控，对15起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施；对14起上市公司重大事项等进行专项核查。

（文章来源：深交所网站）