红塔证券7月1日公告，公司近日收到证监会《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(以下简称“决定”)。证监会在《决定》中表示，经查，证监会发现公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。

（文章来源：第一财经）