要点一:所属板块 半导体 天津板块 MSCI中国 沪股通 上证180_ 上证50_ 融资融券 预盈预增 基金重仓 HS300_ 央企改革 算力概念 AI芯片 信创 国产芯片 人工智能

要点二:经营范围 集成电路、电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让;批发和零售业;计算机系统集成;物业管理;货物及技术进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

要点三:高端处理器 公司的主营业务是研发、设计和销售应用于服务器、工作站等计算、存储设备中的高端处理器。公司的产品包括海光通用处理器(CPU)和海光协处理器(DCU)。根据我国信息产业发展的实际需要,公司研发出了多款性能达到国际同类型主流高端处理器水平的产品。公司专注于高端处理器的研发、设计与技术创新,掌握了高端处理器核心微结构设计、高端处理器SoC架构设计、处理器安全、处理器验证、高主频与低功耗处理器实现、高端芯片IP设计、先进工艺物理设计、先进封装设计、基础软件等关键技术。秉承“销售一代、验证一代、研发一代”的产品研发策略,公司建立了完善的高端处理器的研发环境和流程,产品性能逐代提升,功能不断丰富,已经研发出可广泛应用于服务器、工作站的高端处理器产品。截至报告期末,海光CPU系列产品海光一号、海光二号已经实现商业化应用,海光三号完成实验室验证,海光四号处于研发阶段;海光DCU系列产品深算一号已经实现商业化应用,深算二号处于研发阶段。

要点四:计算机、通信和其他电子设备制造业 公司的主营业务是研发、设计和销售应用于服务器、工作站等计算、存储设备中的高端处理器,主要产品为海光CPU和海光DCU。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2017年修订),公司属于“制造业”中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”,行业代码为“C39”;根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》(2016年),公司属于“新一代信息技术产业”中“电子核心基础产业”的“集成电路”领域;根据国家统计局《战略性新兴产业分类》(2018年),公司属于“1、新一代信息技术产业”中“1.3、新兴软件和新型信息技术服务”中“1.3.4、新型信息技术服务”之“6520、集成电路设计”。根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,公司属于“新一代信息技术领域”中的“半导体和集成电路”领域。

要点五:领先的核心技术 高端处理器设计复杂,其核心技术此前仅掌握在几家国际领先企业手中。公司是少数几家同时具备高端通用处理器和协处理器研发能力的集成电路设计企业。基于x86指令框架、“类CUDA”计算环境和国际先进处理器设计技术,公司大力发展满足中国信息化发展需要的高端处理器产品。公司对海光通用处理器和海光协处理器的微体系结构进行持续研发和优化,不断提升高端处理器性能。公司高度重视处理器的安全性,通过扩充安全算法指令集及原生支持可信计算等方法,有效地提升了海光处理器的安全性。公司研发出的第一代、第二代CPU和第一代DCU产品的性能均达到了国际上同类型主流高端处理器的水平,在国内处于领先地位。截至报告期末,海光DCU已经实现商业化应用,未来将广泛应用于大数据处理、人工智能、商业计算等应用领域。公司在高端处理器及相关领域开展了系统化的知识产权布局,为公司保持技术的持续领先奠定了坚实的基础。截至2021年12月31日,公司拥有已授权专利179项(其中发明专利136项)、154项软件著作权和81项集成电路布图设计专有权等知识产权。

要点六:专业的团队构成 高端处理器设计属于技术密集型行业,专业研发人员是芯片设计企业研发能力不断提升的基石。公司骨干研发人员多拥有国内外知名芯片公司的就职背景,拥有成功研发x86处理器或ARM处理器的经验。截至2021年12月31日,公司研发技术人员共1,031人,占比90.20%,其中拥有硕士及以上学历人员749人,占员工总人数的65.53%,研发队伍年龄结构合理、技能全面,有力支撑了公司的技术创新和产品研发。此外,公司在内部管理、供应链、产品销售等方面均建立了成熟团队,核心骨干均有多年公司运营管理或市场销售经验,对公司未来的发展方向和公司产品的市场定位有着明确的目标和计划。

要点七:优异的产品性能和生态 海光CPU兼容x86指令集,处理器性能参数与国际同类型主流处理器产品相当,支持国内外主流操作系统、数据库、虚拟化平台或云计算平台,能够有效兼容目前存在的数百万款基于x86指令集的系统软件和应用软件,具有优异的生态系统优势。海光DCU兼容“类CUDA”环境,软硬件生态丰富,典型应用场景下性能指标达到国际上同类型高端产品的水平。海光DCU主要面向大数据处理、商业计算等计算密集型应用领域,以及人工智能、泛人工智能类运算加速领域。公司主动融入国内外开源社区,积极向开源社区提供适用于海光CPU、海光DCU的适配和优化方案,保证了海光高端处理器在开源生态的兼容性。随着信息技术应用创新的不断推进,国内更多的龙头企业积极开展基于海光高端处理器的生态建设和适配,在操作系统、数据库、中间件、云计算平台软件、人工智能技术框架和编程环境、核心行业应用等方面进行研发、互相认证和持续优化,研制了一批具有国际影响力的国产整机系统、基础软件和应用软件,在金融、电信、交通等国民经济关键领域基本实现自主可控,初步形成了基于海光CPU和海光DCU的完善的国产软硬件生态链。

要点八:募集资金投入研发 本次募集资金投资项目的建设是围绕公司主营业务展开,着眼于提升公司技术研发和产品生产实力。根据公司2021年8月27日召开的2021年第一届董事会第八次会议、2021年9月11日召开的2021年第四次临时股东大会审议通过的《关于<公司在境内首次公开发行股票并上市方案>的议案》和2021年10月18日召开的2021年第一届董事会第十次会议审议通过的《关于<变更公司境内首次公开发行股票并在科创板上市募集资金投资项目>的议案》,公司本次拟公开发行新股30,000.00万股,占公司发行后总股本的比例约为12.91%。本次募集资金扣除发行费用后,将投资于新一代海光通用处理器研发、新一代海光协处理器研发和先进处理器技术研发中心建设。

要点九:自愿锁定股份 持有公司5.00%以上股份的股东中科曙光、海富天鼎合伙、成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限承诺:公司股票上市后,本企业/本公司在本次发行上市前直接或间接持有的公司股份(以下简称“首发前股份”)的锁定期届满后,本企业拟减持首发前股份的,将严格遵守中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所关于股东减持首发前股份的相关规定。自公司股票上市交易之日起36个月内,本企业/本公司不转让或委托他人管理首发前股份,也不提议由公司回购首发前股份。