要点一:所属板块 证券 浙江板块 标准普尔 富时罗素 MSCI中国 沪股通 上证380 中证500 参股新三板 融资融券 机构重仓 转债标的 科创板做市商 区块链 券商概念 阿里概念 国企改革 互联金融 参股期货

要点二:经营范围 证券业务;公募证券投资基金销售;证券投资基金托管。公司的业务范围:证券经纪;证券投资咨询;证券自营;证券承销与保荐;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品;证券投资基金托管;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;上市证券做市交易。

要点三:财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务等 2022年,公司从事的主要业务分为十大板块,分别是财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务、基金业务、私募股权投资基金业务和另类投资业务。

要点四:证券行业 2022 年,资本市场遭受国内外不确定因素影响,震荡波动加剧,A 股市场各大指数均出现下跌,证券行业与资本市场高度正相关,全年整体业绩受到拖累。但随着国内资本市场改革的全面推进,科创板做市商交易落地、北交所融资融券业务即将推出、个人养老金制度落地,通过不断创新改变着市场生态。每一项创新既离不开证券行业的参与,也正为重塑证券行业的发展格局。证券行业作为资本市场的重要参与者,在服务实体经济中迎来新的发展机遇期,业务转型不断深化,经营情况整体向好。截至 2022 年末,证券公司总资产为 11.06 万亿元,净资产为 2.79 万亿元,净资本为 2.06 万亿元,分别较上年末增长 4.41%、8.52%、4.69%。2022 年,140 家证券公司实现营业收入 3,950 亿元,同比下降 21.38%;实现净利润 1,423 亿元,同比下降 25.54%。(数据来自中证协,2022)。

要点五:浙江区位优势与共同富裕示范区效应深度融合 公司全面融入浙江省建设共同富裕示范区大局,集成运用投资、投行、财富等“3”大金融服务工具,围绕打造“5”大类标志性成果,聚焦开展“10”大专项行动,创新深化“3510”财通特色的“一企一策”助力共富模式,助力我省共同富裕先行和省域现代化先行取得阶段性进展,获评省国资委 2022 年度“浙江国资国企服务共同富裕最佳实践”奖。推进共同富裕,不仅是政治担当,更是公司打造一流现代投资银行的历史机遇,赋能公司未来发展的同时,也同样会反哺于此。报告期内,公司销售各类共富产品 97 亿元以上,搭建服务企业融通发展的公益数智系统,扩面推广金服宝•盘股。针对规上企业,自主研发行业领先的股权激励服务平台 ESOP 系统,一站式解决激励员工融资、税务递延申报、薪资筹划等问题。截至 2022 年底,已累计签约 452 家(其中 366家上市公司),托管日均资产 140 余亿。打造山区共富的“衢州样板”,公司联合永安期货充分发挥期货市场价格发现和风险管理功能,在衢州试点开展“保险+期货”生猪项目,帮助养殖户防范价格波动风险,推动农民增收,形成金融服务“三农”创新模式。

要点六:财富管理转型纵深推进,发展质效持续提升 公司扎实推进数智财富建设和行业应用创新实践,积极推动业务模式的数字化跃迁,打造多跨场景协同应用的综合金融服务系统。坚持以客户为中心,以业务创新为重点,搭建数智财富平台。报告期内,公司多项财富业务指标提升,收入结构优化,机构业务收入占比提升,机构客户基数和资产规模增长。一是财富业务基本盘更夯实,多项指标跑赢市场。加强产品研究,丰富产品策略,加大市场上优质产品的引进力度,结合基金定投营销,着力普惠类产品长期持有推广,扩大公司金融产品客户基础,推动金融产品“托管+交易+券结+销售”联动工作机制,撬动银行端资产落地托管。财富业务整体收入、利润等主要业务指标以及客户数量、资产规模增速均跑赢市场,代理买卖证券业务、代销产品收入排名提升,金融产品保有量逆市增长。二是机构客户数量与规模双增长,全面机构化转型提升发展动能。通过持续推广“信用业务+”模式,大力拓展两融客户基数,利用集团化资源拓展基础券源池,融券券源协同业务取得较大进展,推动市场排名稳步前进;股票质押业务客户结构进一步优化。

要点七:资本市场改革深化,投行业务实现跨越式发展 公司投行业务加快由保荐通道向企业全生命周期综合金融服务转型升级,重点打造特色化、差异化竞争优势,推进项目型投行升级为平台型投行。夯实“浙江地域+科创业务”双竞争优势,深化省内区域网格化全覆盖,持续深化与省属企业、产业集团、龙头链主企业的业务合作,加大服务创新力度,完善全周期、全链条服务体系。一是服务模式创新落地,品牌建设和影响力大幅提升。聚力打造“科创投行”“国资投行”“共富投行”特色名片,寻求差异化发展路径,持续深耕浙江和浙江人经济,深耕企业全生命周期陪伴成长,深耕山区县跨越式高质量发展,展现财通作为省属金融国企的责任和担当。报告期内,公司投行走访企业近 1,300 家次,为近 200 家客户提供综合金融服务,全年为客户融资 715.63 亿元,2022 年 IPO 过会数量位列浙江第一。获得中国证券业协会证券公司公司债业务执业能力 A 类评价,国家发改委企业债主承销商信用评级跻身行业前十,再获 A 类评级,并荣获第十五届“新财富最佳投行评选进步最快投行”。成立服务专班,积极推动企业全生命周期服务全链条业务落地,以新三板业务为切入点,探索优化总分联动模式,签约综合金融服务协议 11 家。二是股权业务实现历史性突破,债券业务逆势增长。股权业务取得 IPO 过会两位数佳绩,报告期内,过会 10 单,过会率 100%。浙江过会 9 单,市占率11.39%,创历史新高。

要点八:自愿锁定股份 自发行人股票上市之日起36个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。